By Investing.com
미국 재무부 산하 금융범죄단속네트워크(FinCEN)는 투자자문 부문에서 자금 세탁 및 테러 자금 조달을 방지하기 위한 규정안을 발표했습니다. 화요일에 발표된 이 규정안은 투자자문사가 자금세탁 방지 프로그램을 구축하고 의심스러운 활동을 보고하도록 의무화하여 은행에 대한 기존 요건과 유사하게 규정하고 있습니다.
안드레아 개키 FinCEN 국장은 미국 경제에서 막대한 자금의 투자를 관리하는 투자자문사의 중요한 역할을 강조하며 미국 경제와 국가 안보, 미국 기업을 보호하기 위한 규제 조치의 필요성을 역설했습니다.
제안된 규칙은 2015년에 시행되지 않았던 이전 버전의 규칙을 부활시킨 것입니다. 미국 증권거래위원회(SEC)에 등록된 어드바이저와 등록이 면제되었지만 여전히 SEC에 보고하는 어드바이저를 대상으로 합니다.
이번 규제 강화 조치는 지난주 발표된 부동산 부문에 대한 유사한 이니셔티브에 이은 것으로, 제재 대상자, 범죄자 및 외국의 적들이 악용할 수 있는 규제 공백을 메우기 위한 광범위한 캠페인을 반영합니다. FinCEN의 투자 산업에 대한 위험 평가에 따르면 중국과 러시아를 포함한 제재 대상자 및 적대 세력이 투자 고문을 이용해 증권, 부동산, 인공 지능과 같은 신흥 기술을 포함한 미국 자산에 접근한 사례가 드러났습니다.
발표에 앞서 FinCEN의 한 고위 관계자는 현재 제안서에는 투자자문사에 대한 고객 식별 프로그램 요건이 포함되어 있지 않다고 언급했습니다. 이러한 조치는 향후 SEC와 협력하여 개발되는 규정의 일부가 될 것으로 예상됩니다.
제안된 규정은 4월 중순까지 공개적으로 의견을 수렴할 수 있으며, 최종 확정되기 전에 접수된 피드백을 바탕으로 수정될 수 있습니다.
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